Oświadczenie o stosowaniu zasad Ładu Korporacyjnego w ALTA S.A. w 2022r.

Stanowiące wyodrębnioną część sprawozdania Zarządu z działalności ALTA S.A. za 2022r.

Oświadczenie o stosowaniu zasad Ładu Korporacynego w ALTA S.A. w 2022r.

Wskazanie zbioru zasad ładu korporacyjnego, któremu podlega emitent, oraz miejsca, gdzie tekst

13/1834/2021 z dnia 29 marca 2021 r.

Zbiór zasad jest publicznie dostępny pod adresem internetowym: https://www.gpw.pl

(adres aktualny na dzień przekazania raportu).

Spółka opiera się o zasady przewidziane prawem krajowym.

Wyjaśnienie Emitenta: Spółka nie posiada sformalizowanej strategii biznesowej w obszarze ESG z

uwagi na rodzaj prowadzonej działalności oraz strukturę Spółki. Jednakże, jak wskazała Spółka w

swojej strategii biznesowej na lata 2022-2026, Obniżenie energochłonności i wpływu na środowisko

inwestycji nadal będzie istotną przesłanką inwestycyjną. Spółka będzie dążyć do stosowania

wszystkich zasad Dobrych Praktyk Spółek notowanych na GPW i raportowania ESG

W ramach prowadzonej działalności, w tym w obszarach związanych z zatrudnieniem i rozwojem

pracowników Spółka przestrzega zasady równouprawnienia kobiet i mężczyzn oraz zapewnia równe,

Wyjaśnienie Emitenta: Z uwagi na wskazywany powyżej brak sformalizowanej strategii biznesowej

Oświadczenie o stosowaniu zasad Ładu Korporacynego w ALTA S.A. w 2022r.

1.5. Co najmniej raz w roku spółka ujawnia wydatki ponoszone przez nią

̨

i jej grupę na wspieranie

Wyjaśnienie Emitenta: Spółka lub jej Inwestycje informują o organizowanych wydarzeniach

społecznych lub udzielonym wsparciu, jeżeli mają one miejsce w danym roku. Jednakże nie podaje

ponoszonych wydatków. Spółka nie wyklucza, że w przyszłości zastosuje takie ujawnienia.

2.1.Spółka powinna posiadać politykę różnorodności wobec zarządu oraz rady nadzorczej, przyjętą

odpowiednio przez radę nadzorczą lub walne zgromadzenie. Polityka różnorodności i określa cele i

kryteria różnorodności m.in. w takich obszarach jak płeć, kierunek wykształcenia, specjalistyczna

wiedza, wiek oraz doświadczenie zawodowe, a także wskazuje termin i sposób monitorowania

określonego na poziomie nie niższym niż 30%, zgodnie z celami określonymi w przyjętej polityce

różnorodności, o której mowa w zasadzie 2.1.

Wyjaśnienie Emitenta: Spółka nie posiada polityki różnorodności Zarządu oraz Rady Nadzorczej.

Na dzień przekazania raportuj w Radzie Nadzorczej Spółki zasiadają dwie kobiety. Członkowie organów

dysponują

̨

specjalistyczną wiedzą, wykształceniem oraz doświadczeniem zawodowym, niezbędnymi

do pełnienia ich funkcji.

2.11. Poza czynnościami wynikającymi z przepisów prawa raz w roku rada nadzorcza sporządza i

przedstawia zwyczajnemu walnemu zgromadzeniu do zatwierdzenia roczne sprawozdanie.

Sprawozdanie, o którym mowa powyżej, zawiera co najmniej:

2.11.6. informację na temat stopnia realizacji polityki różnorodności w odniesieniu do zarządu i

rady nadzorczej, w tym realizacji celów, o których mowa w zasadzie 2.1.

Wyjaśnienie Emitenta: Wobec braku polityki różnorodności, zasada nie jest stosowana.

Natomiast w związku z tym, że wraz z nową kadencją Rady Nadzorczej, Walne Zgromadzenie powołało

do Rady dwie kobiety, Spółka realizuje w ten sposób zapewnienie różnorodności płci i zmianę

wskaźnika udziału kobiet i mężczyzn w Radzie.

Oświadczenie o stosowaniu zasad Ładu Korporacynego w ALTA S.A. w 2022r.

3.4. Wynagrodzenie osób odpowiedzialnych za zarzadzanie ryzykiem i compliance oraz kierującego

compliance. Spółka w celu zapewnienia właściwego działania korzysta z podmiotów zewnętrznych

zapewniających jej odpowiedni poziom zarzadzania ryzkiem i compliance. Poszczególne osoby

zarządzające procesem w Spółce podlegają

̨

3.6. Kierujący audytem wewnętrznym podlega organizacyjnie prezesowi zarządu, a funkcjonalnie

przewodniczącemu komitetu audytu lub przewodniczącemu rady nadzorczej, jeżeli rada pełni funkcję

komitetu audytu.

Wyjaśnienie Emitenta: Spółka nie wyodrębniła z uwagi na swoją strukturę

audytu wewnętrznego.

3.8. Co najmniej raz w roku osoba odpowiedzialna za audyt wewnętrzny, a w przypadku braku

wyodrębnienia w spółce takiej funkcji zarząd spółki, przedstawia radzie nadzorczej ocenę skuteczności

funkcjonowania systemów i funkcji, o których mowa w zasadzie 3.1, wraz z odpowiednim

sprawozdaniem.

Wyjaśnienie Emitenta: Zarząd Spółki pozostaje w bieżącym kontakcie z Radą Nadzorczą i Komitetem

Audytu informując o stanie Spółki i jej inwestycji jak również o ryzykach a tematyka ta jest

prezentowana dodatkowo przez Zarząd podczas posiedzeń Rady Nadzorczej i Komitetu Audytu. Wobec

czego składanie osobnego sprawozdania nie jest zasadne.

3.10. Co najmniej raz na pięć lat w spółce należącej do indeksu WIG20, mWIG40 lub sWIG80

dokonywany jest, przez niezależnego audytora wybranego przy udziale komitetu audytu, przegląd

Wyjaśnienie Emitenta: Zasada nie dotyczy Spółki

środków komunikacji elektronicznej (e-walne), jeżeli jest to uzasadnione z uwagi na zgłaszane spółce

oczekiwania akcjonariuszy, o ile jest w stanie zapewnić infrastrukturę techniczną niezbędną dla

przeprowadzenia takiego walnego zgromadzenia.

Wyjaśnienie Emitenta: Akcjonariusze Spółki nie zgłaszali potrzeby przeprowadzania walnego

zgromadzenia w formie komunikacji elektronicznej. Spółka rozważy możliwość odbywania walnego

Oświadczenie o stosowaniu zasad Ładu Korporacynego w ALTA S.A. w 2022r.

Wyjaśnienie Emitenta: Spółka nie planuje zapewnienia powszechnie dostępnej transmisji obrad

tj. w szczególności publikowanie raportów bieżących oraz publikowanie innych stosownych informacji

na stronie internetowej Spółki zapewni akcjonariuszom pełny dostęp do informacji dotyczących jej

Walnych Zgromadzeń. W przypadku zgłoszenia przez akcjonariuszy potrzeby transmitowania obrad

zgromadzeniem.

Wyjaśnienie Emitenta: Spółka nie stosuje wskazanej zasady. Spółka nie jest w stanie zapewnić, że

akcjonariusze Spółki będą

każdorazowo stosować się do wskazanej zasady i zgłaszać projekty uchwał z

zachowaniem przewidzianego w niej terminu. W szczególności, Spółka nie jest w stanie zapewnić, że

jej akcjonariusze nie będą

̨

korzystać z przysługującego im na podstawie art. 401 § 5 k.s.h. prawa do

zgłaszania projektów uchwał dotyczących spraw wprowadzonych do porządku obrad już

̇

w toku

Walnego Zgromadzenia Spółki.

internetowej spółki;

Wyjaśnienie Emitenta: Spółka nie stosuje wskazanej zasady. Spółka nie jest w stanie zapewnić, że

akcjonariusze Spółki będą każdorazowo stosować się do wskazanej zasady i zgłaszać kandydatów wraz

z kompletem materiałów ich dotyczących z zachowaniem przewidzianego terminu. W szczególności,

Spółka nie jest w stanie zapewnić, że jej akcjonariusze nie będą korzystać z przysługującego im prawa

do zgłaszania kandydatów na członków Rady Nadzorczej już w toku Walnego Zgromadzenia Spółki.

adekwatna do zadań i obowiązków wykonywanych przez poszczególne osoby i związanej z tym

odpowiedzialności.

Wyjaśnienie Emitenta: Zasada jest stosowana w zakresie możliwości pozyskania, utrzymania motywacji

osób o kompetencjach niezbędnych dla właściwego kierowania spółką i sprawowania nad nią nadzoru.

Spółka nie stosuje wskazanej zasady, w zakresie w jakim wymaga ona przyjęcia ogólnej polityki

zasady wynagradzania członków Zarządu i Rady Nadzorczej Spółki zostały wyczerpująco uregulowane

w politykach wynagrodzeń dotyczących ww. organów, zgodnie z wymogami przewidzianymi w art. 90c

Oświadczenie o stosowaniu zasad Ładu Korporacynego w ALTA S.A. w 2022r.

6.3. Jeżeli w spółce jednym z programów motywacyjnych jest program opcji menedżerskich, wówczas

zarządzania ryzykiem w odniesieniu do procesu sporządzania sprawozdań finansowych.

Rada Nadzorcza Spółki pełni funkcje kontrolną wobec Zarządu. Zarząd Spółki sprawuje nadzór

dotyczący ryzyka i sporządzenia sprawozdania finansowego. Bezpośrednio za organizację pracy i

sporządzenie sprawozdania odpowiada Dyrektor Finansowy, który współpracuje z osobą

odpowiedzialną za księgi rachunkowe. Roczne sprawozdanie finansowe Spółki podlega badaniu przez

Wskazanie akcjonariuszy posiadających bezpośrednio lub pośrednio znaczne pakiety akcji wraz ze

wskazaniem liczby posiadanych przez te podmioty akcji, ich procentowego udziały w kapitale

na walnym zgromadzeniu.

Informacje zostały przedstawione w dziale IV Akcje i akcjonariat w punktach 4.2. i 4.3. sprawozdania

zarządu z działalności w 2022r.

Oświadczenie o stosowaniu zasad Ładu Korporacynego w ALTA S.A. w 2022r.

W spółce występują 1 607 567 akcje uprzywilejowane co do głosów.

Posiadacze Akcji:

- Hlamata Holdings Limited, Spólka posiada: 1 568 800 akcji uprzywilejowanych w głosach 5:1,

stanowiących 10, % udziału w kapitale zakładowym i uprawniających do oddania 7 844 000 głosów

stanowiących 36 % głosów na WZA ALTA S.A.

Informacje o wszystkich akcjach posiadanych przez Spółkę Hlamata Holdings Limited oraz powiązanie

z innymi Akcjonariuszami Spółki przekazano w IV Akcje i akcjonariat niniejszego sprawozdania

zarządu z działalności w 2022r.

- wg ostatnich informacji, które posiadała Spółka, 38 767 akcji uprzywilejowanych w głosach 5;1

stanowiących 0,25 % udziału w kapitale zakładowym i uprawniających do oddania 193 835 głosów

Wskazanie ograniczeń przenoszenia prawa własności papierów wartościowych emitenta

W spółce nie występują ograniczenia do wykonywania prawa głosu.

W spółce realizowany jest program motywacyjny pracowniczy oraz program motywacyjny Prezesa

Zarządu. Warranty są ograniczone w zbywalności, za wyjątkiem:

uzyskaniu zgody Rady Nadzorczej.

………………………………………………………………………………………………………………………………………………….

Opis zasad dotyczących powoływania i odwoływania osób zarządzających oraz ich uprawień, w

szczególności prawo do podjęcia decyzji o emisji lub wykupie akcji

Uprawnienia Zarządu reguluje statut Spółki oraz regulamin zarządu. Zarząd ma prawo do podjęcia

decyzji o emisji lub wykupie akcji po przyjęciu uchwały walnego zgromadzenia, która nadaje zarządowi

takie uprawnienie.

………………………………………………………………………………………………………………………………………………….

Opis zasad zmiany statutu lub umowy spółki emitenta

Zmiany statutu spółki lub umowy spółki możliwe są tylko na zasadach określonych kodeksie spółek

handlowych, w Statucie Spółki oraz Regulaminie Walnego Zgromadzenia. Statut Spółki może podlegać

zmianom na podstawie uchwał Walnego Zgromadzenia.

Ustalenie tekstu jednolitego Statutu po zmianach powierza się Radzie Nadzorczej.

Oświadczenie o stosowaniu zasad Ładu Korporacynego w ALTA S.A. w 2022r.

………………………………………………………………………………………………………………………………………………….

Sposób działania

Pani Alicja Skibińska – członek Rady Nadzorczej

Pan Paweł Rogowski – członek Rady Nadzorczej.

Oświadczenie o stosowaniu zasad Ładu Korporacynego w ALTA S.A. w 2022r.

W spółce działa komitet Audytu wyłoniony spośród członków Rady Nadzorczej

- osób spełniających ustawowe kryteria niezależności

Wszyscy członkowie Komitetu Audytu spełniają kryteria niezależności

- osób posiadających wiedzę i umiejętności w zakresie rachunkowości lub badania sprawozdań

finansowych ze wskazaniem sposobu ich nabycia

Dwóch członków Komitetu Audytu posiada wiedzę i umiejętności w zakresie rachunkowości zdobyte

na podstawie prezentowanego wykształcenia.

- osób posiadających wiedzę i umiejętności z zakresu branży, w której działa emitent, ze wskazaniem

świadczyła innych usług niż określone w umowie o przeprowadzanie badania sprawozdania

finansowego i które dotyczyły tylko przeprowadzenia badania sprawozdania finansowego i usługi

atestacyjnej dotyczącej sprawozdania Rady Nadzorczej z wynagrodzeń.

- głównych założeń opracowanej polityki wyboru firmy audytorskiej do przeprowadzenia badania oraz

polityki świadczenia przez firmę audytorską przeprowadzającą badanie, przez podmioty powiązane z

tą firmą oraz przez członka sieci firmy audytorskiej dozwolonych usług niebędących badaniem oraz czy

rekomendacja wyboru firmy audytorskiej spełniała obowiązujące warunki a w przypadku gdy wybór

nie dotyczył przedłużenia umowy o badanie sprawozdania czy rekomendacja została sporządzona w

następstwie procedury wyboru spełniającej obowiązujące kryteria

Rada Nadzorcza Spółki dokonuje wyboru firmy audytorskiej zgodnie z przepisami Ustawy o biegłych

rewidentach, na podstawie rekomendacji Komitetu Audytu.